财中社 邓芷晴 2026-05-15 16:40 6726阅读
5月15日，根据深圳证监局发布的公告，上海东证期货有限公司深圳分公司及负责...
5月15日，根据深圳证监局发布的公告，上海东证期货有限公司深圳分公司及负责人张慧敏被采取出具警示函措施。
经查，东证期货深圳分公司对部分客户申请接入具有子账户功能的外部信息系统尽调管理不到位，对外部信息系统异常情况处理不及时，对使用个别搭建在云服务器的外部信息系统的客户终端信息采集不全，个别客户实际控制关系核查不到位，且异常交易回访风险揭示不足。以上行为均违反了相关规定。
长按保存图片
