财中社 张海宁 2026-10-27 11:08 2.3w阅读
10月27日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书...
10月27日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书，珠海境成私募基金管理有限公司因在开展私募投资基金管理业务过程中存在违规行为被责令改正。
具体违规行为：一是未谨慎勤勉履行管理人职责，未通过获取投资者资产或收入证明等有效方式了解部分投资者的财务状况；二是未穿透核查部分基金产品投资者的合伙企业合伙人是否为合格投资者；三是未健全关联交易管理制度，且未根据内部交易记录制度执行相关流程；四是个别基金向其他主体提供借款；五是部分基金未按合同约定披露季度报告，未披露可能影响投资者合法权益的利益冲突情况。
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