财中社 武岩 2026-11-06 13:24 1.1w阅读
11月6日，江西证监局披露，经查，庄道明在国盛证券股份有限公司从业期间，存在违规操作他人证券...
11月6日，江西证监局披露，经查，庄道明在国盛证券股份有限公司从业期间，存在违规操作他人证券账户的行为，反映其守法合规意识不强，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。江西证监局依据相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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