财中社 武岩 2024-10-18 19:36 2.7w阅读
根据中国证监会北京监管局在2024年10月18日发布的公告，卢星宇和王玉明因未有效督促云鼎科...
10月18日，根据中国证监会北京监管局在2024年10月18日发布的公告，卢星宇和王玉明因未有效督促云鼎科技（000409）做好募集资金专户管理而受到警示函监管措施。
经查，中信建投在云鼎科技的非公开发行股票项目中，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十六条的规定。作为保荐代表人的卢星宇和王玉明对此违规行为负有责任，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条，监管部门决定对其出具警示函。
如对该监督管理措施不服，卢星宇和王玉明可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，监督管理措施将继续执行。
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